Canal denúncia: gestió diligent del responsable del sistema

Gerents i Directors d’Empresa, Responsables del Sistema Intern d’Informació i Compliance Officers.

09.30 h  Benvinguda i presentació de l'acte, a càrrec d'Ester Raventós, directora d'informació, serveis i consultoria de la Cambra de Comerç de Sabadell.

09.40 h Conferència “La tramitació diligent del canal de denúncies per part del Responsable del Sistema" a càrrec de Miquel Fortuny, soci director de Fortuny Legal, advocat especialista en Corporate Compliance i Dret Penal Econòmic.

• Introducció: La figura del Responsable del Sistema: funcions i responsabilitats clau.
• Recepció de les denúncies:
  • Vies de recepció.
  • Gestió de la denúncia en funció de la via de comunicació.
  • Conflictes d'interès del Responsable del Sistema.
  • Registre i documentació de les comunicacions.
• Cribratge i admissió de denúncies: Criteris per a l'arxivament o admissió de denúncies.
• Tramitació del procediment:
  • Imparcialitat i confidencialitat en el procés.
  • Denúncies anònimes: particularitats en la seva gestió.
  • Apertura de la fase d’investigació: supòsits pràctics.
  • Fase d’investigació de les denúncies:
  • Investigacions de més de 3 mesos.
  • Les denúncies de qüestions laborals.
  • La denúncia falsa, calumniosa o de mala fe pot estar subjecta a mesures disciplinàries?
  • L’Informe final d’investigació.
  • Presa de decisions: òrgan responsable.
  • Casos pràctics i escenaris reals.
• Gestió documental de la denúncia: Temps de conservació de dades i documentació.
• Implicació de la Direcció
  • Importància de tenir polítiques internes clares i de fàcil accés.
  • Consells per a desenvolupar programes de formació i sensibilització sobre ètica.
  • Com promoure una cultura de transparència i comunicació.

10.40 h Torn obert de preguntes.

11.00 h Cloenda de l’acte.

Miquel Fortuny 
Miquel Fortuny és un advocat penalista amb més de 25 anys d'experiència, especialitzat en delictes econòmics i dret penal corporatiu. És col·legiat a l'ICASBD des de 1997 i dirigeix el despatx Fortuny Legal a Sabadell. Destaca per la seva tasca en Corporate Compliance, defensant empreses davant els tribunals i dirigint projectes per a empreses nacionals i internacionals, incloent les del IBEX35.